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[发行]南方基金管理股份有限公司:南方人工智能

文章出处:网络 发表时间:2019-05-22 00:43 作者:小可爱人气:

  时间:2019年05月16日15:20:26 中财网

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  (2019年第

  1号)

  基金管理人:南方基金管理股份有限公司

  基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  截止日:2019年

  04月

  12日

  重要提示

  1、本基金经中国证监会

  2018年

  1月

  26日证监许可[2018]207号文注册募集。本基

  金的基金合同已于

  2018年

  10月

  12日正式生效。

  2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册,

  但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做

  出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  3、本基金为混合型基金,股票投资部分主要投资于精选的人工智能主题股票,属于证

  券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,一般而言,其预期风险收益水平高于

  债券基金与货币市场型基金,低于股票型基金。

  4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在

  投资本基金前,应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受

  能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包

  括:与投资股指期货、资产支持证券、港股通股票等特定投资标的相关及基金资产并非必

  然投资港股通股票的特定风险;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非

  系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的管理风险、运作

  风险和不可抗力风险;法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的

  风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

  5、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本

  金。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及

  《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担

  投资风险。

  6、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成

  对本基金业绩表现的保证。

  7、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不

  保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  8、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,

  基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、

  义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基

  金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照

  《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

  欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为

  2019年

  4月

  12日,有关财务数据和净值表现截止日为

  2019年

  3月

  31日(未经审计)。

  §1基金管理人

  1.1基金管理人概况

  名称:南方基金管理股份有限公司

  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路

  5999号基金大厦

  32-42楼

  成立时间:1998年

  3月

  6日

  法定代表人:张海波

  注册资本:3亿元人民币

  电话:(0755)

  传真:(0755)

  联系人:常克川

  1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证

  券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国

  证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到

  1亿元人民币。

  2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达

  1.5亿

  元人民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金达

  3亿元人民币。

  2018年

  1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金

  3亿元人

  民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司

  45%、深圳市投资控股有限公司

  30%、厦门国

  际信托有限公司

  15%及兴业证券股份有限公司

  10%。

  1.2主要人员情况

  1.2.1董事会成员

  张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调

  研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司

  董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董

  事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。

  王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管

  理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、

  南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经

  理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。

  现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。

  张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨

  集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管

  理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营

  业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事

  会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。

  冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第

  124师工兵营地爆连副连职排

  长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第

  42集团军政治部组织处副营职干

  事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第

  163师

  政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅

  副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书

  记,深圳市投控资本有限公司监事。

  李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办

  文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深

  圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。

  李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书

  记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦

  门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公

  司党总支副书记、总经理。

  王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金

  医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任

  兴业证券研究所总经理。

  杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师

  行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国

  NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南

  方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东

  英资产管理有限公司董事。

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策

  研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常

  务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府

  副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师

  兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济

  50人论坛成员,中国统计学会副

  会长。

  李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大

  学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究

  院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博

  士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会

  副会长。

  周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会

  员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主

  任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。

  郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾

  任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现

  任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组

  专家咨询委员会委员。

  周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务

  所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合

  伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师

  工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。

  1.2.2监事会成员

  吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华

  泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限

  公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公

  司监事。

  舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,

  华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任

  华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货

  有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂

  主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集

  团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,

  深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深

  圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深

  圳市建安(集团)股份有限公司董事。

  王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽

  车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公

  司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资

  发展部总经理。

  林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门

  中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部

  财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼

  审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、

  风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公

  司董事,兴业创新资本管理有限公司监事。

  林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务

  部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,

  民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。

  徐刚,职工监事,硕士学历,中国籍。1995年

  7月专科毕业于山东理工大学机电专业,

  2010年

  6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年

  11月参加工作,就职于深圳期

  货投资公司,任职职员、项目经理,2003年

  6月加入公司,先后任职上海分公司职员、机

  构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,目前任职上海分公

  司董事。

  董星华,职工监事,硕士学历,中国籍。1991年

  7月专本科毕业于华中理工大学机械

  工程专业,2002年

  6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其

  1991年

  11月参加

  工作,先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证

  券通信公司,任职科员、主任科员、经理,2011年

  2月加入公司,先后任职综合管理部经

  理、办公室高级经理,现任办公室高级副总裁。

  1.2.3公司高级管理人员

  张海波先生,董事长,简历同上。

  杨小松先生,总裁,简历同上。

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务

  经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国

  信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基

  金管理股份有限公司副总裁、党委委员。

  朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司

  及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北

  京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份

  有限公司副总裁、党委委员。

  常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,

  南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券

  董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限

  公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。

  李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国

  AXAFinancial公司投资

  部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保

  及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投

  资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席

  投资官(固定收益)。

  史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金

  管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰

  达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金

  管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管

  理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。

  鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,

  南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总

  监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资

  本管理有限公司董事。

  1.2.4基金经理

  罗安安先生,清华大学计算机科学与技术专业博士,具有基金从业资格,2010年

  7月

  加入南方基金,担任研究部高级研究员;2014年

  3月至

  2014年

  11月,担任南方成长、南

  方价值基金经理助理;2014年

  11月至

  2015年

  7月,担任投资经理;2015年

  7月至今,任

  南方价值基金经理;2017年

  12月至今,任南方新兴混合基金经理;2018年

  6月至今,任

  南方国策动力基金经理;2018年

  10月至今,任南方人工智能混合基金经理。

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  1.2.5投资决策委员会成员

  副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先

  生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先

  生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经

  理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,

  权益专户投资部总经理刘树坤先生。

  1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。

  §2基金托管人

  (一)基金托管人情况

  1、基本情况

  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

  住所:北京市东城区建国门内大街

  69号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街

  28号凯晨世贸中心东座

  法定代表人:周慕冰

  成立日期:2009年

  1月

  15日

  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

  注册资本:32,479,411.7万元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-

  传真:010-

  联系人:贺倩

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

  批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于

  2009年

  1月

  15日依法成

  立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和

  员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领

  域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行

  同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界

  500强企业之列。作为一

  家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为

  中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化

  网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、

  共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业

  绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国

  “最佳托管银行”。2007年中国农业银行

  通过了美国

  SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的

  SAS70审计报告。自

  2010年起中国

  农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中

  国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业

  银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在

  2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖

  盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

  “最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;

  2013年至

  2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有

  限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的

  “养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金

  20年“最佳基

  金托管银行”奖。

  中国农业银行证券投资基金托管部于

  1998年

  5月经中国证监会和中国人民银行批准成

  立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一

  部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、

  营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管

  业务系统。

  2、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工近

  240名,其中具有高级职称的专家

  30余名,服务

  团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有

  20年以上金融从业经验

  和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  3、基金托管业务经营情况

  截止到

  2018年

  12月

  31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投

  资基金共

  422只。

  (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

  1、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

  规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

  准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  2、内部控制组织结构

  

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  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

  理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

  督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

  3、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作

  流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行

  严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使

  用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监

  控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发

  生,技术系统完整、独立。

  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的

  投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,

  并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

  2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

  管理人进行提示;

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

  示有关基金管理人并报中国证监会。

  §3相关服务机构

  3.1销售机构

  3.1.1直销机构

  南方基金管理股份有限公司

  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路

  5999号基金大厦

  32-42楼

  法定代表人:张海波

  电话:0755-、

  传真:0755-

  联系人:张锐珊

  

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  3.1.2代销机构

  代销银行:

  序号代销机构名称代销机构信息

  1中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街

  69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街

  69号

  法定代表人:周慕冰

  客服电话:

  网址:

  2中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街

  55号

  法定代表人:易会满

  联系人:谢宇晨

  客服电话:

  网址:

  3中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街

  25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街

  1号院

  1号楼

  法定代表人:田国立

  电话:010-

  传真:010-

  联系人:王嘉朔

  客服电话:

  网址:

  4中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街

  1号

  法定代表人:陈四清

  客服电话:

  网址:

  5交通银行股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银

  城中路

  188号

  办公地址:上海市银城中路

  188号

  法定代表人:彭纯

  联系人:王菁

  联系电话:021-

  客服电话:

  网址:

  6

  上海浦东发展银行股份有限公

  司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路

  500号

  办公地址:上海市中山东一路

  12号

  法定代表人:高国富

  联系人:吴斌

  联系电话:021-

  客服电话:

  网址:

  7广发银行股份有限公司

  注册地址:广州市越秀区东风东路

  713号

  法定代表人:杨明生

  

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  联系电话:0571-,020-

  客服电话:400-830-8003

  网址:

  8中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街

  2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街

  2号

  法定代表人:洪崎

  联系人:穆婷

  电话:010-

  传真:010-

  客服电话:

  网址:

  9平安银行股份有限公司

  地址:深圳市深南东路

  5047号

  法定代表人:谢永林

  联系人:施艺帆

  联系电话:021-

  客服电话:-3

  网址:bank.pingan.com

  10

  北京农村商业银行股份有限公

  司

  注册地址:北京市西城区月坛南街

  1号院

  2号楼

  办公地址:北京市西城区月坛南街

  1号院

  2号楼

  法定代表人:王金山

  联系人:鲁娟

  电话:010-

  客服电话:;400-88-;400-

  网址:

  11

  上海农村商业银行股份有限公

  司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路

  8号

  办公地址:上海市黄浦区中山东二路

  70号

  法定代表人:冀光恒

  联系人:陈玲

  联系电话:021-

  客服电话:021-、

  网址:

  12东莞银行股份有限公司

  注册地址:东莞市莞城区体育路

  21号

  办公地址:东莞市莞城区体育路

  21号

  法定代表:卢国锋

  联系人:朱杰霞

  联系电话:0769-

  客服电话:400-119-6228

  网址:

  13

  江苏张家港农村商业银行股份

  有限公司

  注册地址:张家港市杨舍镇人民中路

  66号

  办公地址:张家港市杨舍镇人民中路

  66号

  法定代表人:王自忠

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  联系人:施圆圆

  联系电话:0512-

  客服电话:0512-

  网址:

  14渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河东区海河东路

  218号

  办公地址:天津市河东区海河东路

  218号

  法定代表人:李伏安

  联系人:王宏

  电话:022-

  传真:022-

  客服电话:

  网址:

  15苏州银行股份有限公司

  注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

  728号

  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路

  728号

  法定代表人:王兰凤

  联系人:葛晓亮

  电话:0512-

  传真:0512-

  客服电话:

  网址:

  16中原银行股份有限公司

  注册地址:河南省郑州市郑东新区

  CBD商务

  外环路

  23号中科金座大厦

  办公地址:河南省郑州市郑东新区

  CBD商务

  外环路

  23号中科金座大厦

  法定代表人:窦荣兴

  联系人:张星强

  电话:0371-

  客服电话:

  网址:

  代销券商及其他代销机构:

  序号代销机构名称代销机构信息

  1华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路

  228号

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  联系电话:0755-

  客服电话:

  网址:

  2兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路

  268号

  办公地址:上海市浦东新区长柳路

  36号

  法定代表人:杨华辉

  联系人:乔琳雪

现金信誉赌场

  联系电话:021-

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  客服电话:

  网址:

  3国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路

  1012号国

  信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路

  1012号国

  信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:李颖

  电话:0755-

  传真:0755-

  客服电话:

  网址:

  4中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街

  35号

  26

  层

  办公地址:北京市西城区金融大街

  35号国际

  企业大厦

  C座

  法定代表人:陈共炎

  联系人:辛国政

  联系电话:010-

  客服电话:4008-888-888或

  

  网址:

  5国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商

现金信誉赌场

  城路

  618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路

  168号

  法定代表人:杨德红

  联系人:芮敏祺

  电话:021-

  客服电话:

  网址:

  6中泰证券股份有限公司

  注册地址:济南市市中区经七路

  86号

  办公地址:山东省济南市市中区经七路

  86号

  法定代表人:李玮

  联系人:许曼华

  电话:021-

  传真:021-

  客服电话:

  网址:

  7海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路

  689号

  办公地址:上海市广东路

  689号

  法定代表人:周杰

  电话:021-

  传真:021-

  联系人:李笑鸣

  客服电话:

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  网址:

  8中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路

  66号

  4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街

现金信誉赌场

  188号

  法定代表人:王常青

  联系人:刘畅

  联系电话:010-

  客服电话:

  网址:

  9广发证券股份有限公司

  注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾

  飞一街

  2号

  618室

  办公地址:广州市天河区马场路

  26号广发证

  券大厦

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  客服电话:或致电各地营业网点

  网址:广发证券网

  10长城证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道

  6008号特

  区报业大厦

  14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业

  大厦

  14、16、17层

  法定代表人:丁益

  联系人:金夏

  联系电话:0755-

  客服电话:0755-

  网址:

  11招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区福华一路

  111号

  办公地址:深圳市福田区福华一路

  111号招

  商证券大厦

  23楼

  法定代表人:霍达

  联系人:黄婵君

  联系电话:0755-

  客服电话:、

  网址:

  12中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路

  8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路

  48号中信

  证券大厦

  法定代表人:张佑君

  联系人:王一通

  电话:010-

  传真:010-

  客服电话:

  网址:

  13申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路

  989号

  45层

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  办公地址:上海市徐汇区长乐路

  989号

  40层

  法定代表人:李梅

  联系人:李玉婷

  电话:021-

  传真:021-

  客服电话:或

  

  网址:

  14光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路

  1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路

  1508号

  法定代表人:周健男

  联系人:龚俊涛

  联系电话:021-

  客服电话:

  网址:

  15中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交

  界处荣超商务中心

  A栋第

  18层-21层及第

  04层

  01、02、03、05、11、12、13、15、

  16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路

  6003号荣超

  商务中心

  A栋第

  04、18层至

  21层

  法定代表人:高涛

  联系人:万玉琳

  联系电话:0755-

  传真

  0755-

  客服电话:400-600-8008、

  网址:

  16申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

  区)北京南路

  358号大成国际大厦

  20楼

  2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)

  北京南路

  358号大成国际大厦

  20楼

  2005室

  法定代表人:李琦

  电话:0991-

  传真:0991-

  联系人:王怀春

  客服电话:400-800-0562

  网址:

  17湘财证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路

  198号新南城商务中心

  A栋

  11楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路

  198号新南城商务中心

  A栋

  11楼

  法定代表人:孙永祥

  联系人:李欣

  联系电话:021--8918

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  客服电话:

  网址:

  18安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路

  4018号安联

  大厦

  35层、28层

  A02单元

  办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦

  1栋

  9层

  法定代表人:王连志

  联系人:陈剑虹

  联系电话:0755-

  客服电话:

  网址:

  19

  中信证券(山东)有限责任公

  司

  注册地址:青岛市崂山区深圳路

  222号青岛

  国际金融广场

  1号楼

  20层

  办公地址:山东省青岛市市南区东海西路

  28号龙翔广场东座

  5层

  法定代表人:姜晓林

  联系人:焦刚

  联系电话:0531-

  客服电话:

  网址:sd.citics.com

  20信达证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大

  街

  9号院

  1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:尹旭航

  联系电话:010-

  传真:010-

  客服电话:

  网址:

  21华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街

  8号

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街

  18号

  中国人保寿险大厦

  12-18层

  法定代表人:祝献忠

  基金业务联系人:孙燕波

  联系电话:010-

  传真:010-

  客服电话:

  网址:

  22华西证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市高新区天府二街

  198号华西证券大厦

  办公地址:四川省成都市高新区天府二街

  198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:谢国梅

  联系电话:010-

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  客服电话:

  网址:

  23长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特

  8号长江证券大

  厦

  法定代表人:李新华

  联系人:奚博宇

  电话:027-

  传真:027-

  客服电话:或

  4008-888-999

  网址:

  24世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道

  7088号招

  商银行大厦

  40/42层

  办公地址:深圳市福田区深南大道

  7088号招

  商银行大厦

  40/42层

  法定代表人:姜昧军

  联系人:王雯

  联系电话:0755-

  客服电话:

  网址:

  25东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市生态大街

  6666号

  办公地址:长春市生态大街

  6666号

  法定代表人:李福春

  联系人:安岩岩

  联系电话:0431-

  客服电话:

  网址:

  26国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

  街

  8号

  7-9层

  办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融

  一街

  8号

  7-9层

  法定代表人:姚志勇

  联系人:祁昊

  联系电话:0510-

  客服电话:

  网址:

  27东莞证券股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路

  1号

  金源中心

  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路

  1号

  金源中心

  联系人:李荣

  联系电话:0769-

  传真:0769-

  客服电话:

  网址:

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  28渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街

  42号写字楼

  101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道

  8号

  法定代表人:王春峰

  联系人:蔡霆

  电话:022-

  传真:022-

  客服电话:400-651-5988

  网址:

  29平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路

  4036号

  荣超大厦

  16-20层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路

  4036号

  荣超大厦

  16-20层

  法定代表人:何之江

  联系人:王阳

  联系电话:021-

  客服电话:-8

  网址:stock.pingan.com

  30国都证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街

  3号

  国华投资大厦

  9层

  10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街

  3号

  国华投资大厦

  9层

  10层

  联系人:黄静

  电话:010-

  传真:010--3389

  客服电话:400-818-8118

  网址:

  31东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区星阳街

  5号

  办公地址:苏州工业园区星阳街

  5号

  法定代表人:范力

  联系人:陆晓

  电话:0512-

  传真:0512-

  客服电话:

  网址:

  32广州证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江西路

  5号广州

  国际金融中心主塔

  19楼、20楼

  办公地址:广州市天河区珠江西路

  5号广州

  国际金融中心主塔

  19楼、20楼

  法定代表人:胡伏云

  联系人:梁微

  联系电话:

  客服电话:

  网址:

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  33华林证券股份有限公司

  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古

  大道

  1-1号君泰国际

  B栋一层

  3号

  办公地址:深圳市福田区民田路

  178号华融

  大厦

  6楼

  法人代表:林立

  联系人:郑琢

  联系电话:0755-

  客服电话:400-188-3888

  网址:

  34南京证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路

  389号

  办公地址:南京市江东中路

  389号

  法定代表人:歩国旬

  联系人:王万君

  联系电话:025-

  客服电话:

  网址:

  35华安证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅

  湖路

  198号

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅

  湖路

  198号财智中心

  B1座

  法定代表人:章宏韬

  联系人:范超

  联系电话:0551-

  客服电话:

  网址:

  36第一创业证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区福华一路

  115号投行

  大厦

  20楼

  办公地址:深圳市福田区福华一路

  115号投行

  大厦

  18楼

  法定代表人:刘学民

  联系人:王叔胤

  联系电话:0755-

  客服电话:

  网址:

  37中原证券股份有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路

  10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路

  10号

  法定代表人:菅明军

  联系人:程月艳李盼盼

  电话:0371-

  传真:0371-

  客服电话:

  网址:

  38西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑

  8号

  法定代表人:廖庆轩

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  联系人:周青

  联系电话:023-

  客服电话:

  网址:

  39国盛证券有限责任公司

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

  道

  1115号北京银行南昌分行营业大楼

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

  道

  1115号北京银行大楼

  法定代表人:徐丽峰

  联系人:占文驰

  联系电话:0791-

  客服电话:

  网址:

  40大同证券有限责任公司

  注册地址:大同市城区迎宾街

  15号桐城中央

  21层

  办公地址:山西省太原市长治路

  111号山西

  世贸中心

  A座

  F12、F13

  法定代表人:董祥

  联系人:薛津

  电话:0351-

  传真:0351-

  客服电话:

  网址:

  41财通证券股份有限公司

  注册地址:杭州市杭大路

  15号嘉华国际商务

  中心

  201、501、502、1103、1601-1615、

  1701-1716

  办公地址:杭州市杭大路

  15号嘉华国际商务

  中心

  201、501、502、1103、1601-1615、

  1701-1716

  法定代表人:沈继宁

  联系人:夏吉慧

  联系电话:0571-

  客服电话:,-

  网址:

  42新时代证券股份有限公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路

  99号院

  1号楼

  15层

  1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路

  99号院

  1号楼

  15层

  1501

  法定代表人:叶顺德

  联系人:田芳芳

  联系电话:010-

  客服电话:

  网址:

  43金元证券股份有限公司注册地址:海口市南宝路

  36号证券大厦

  4楼

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  办公地址:深圳市深南大道

  4001号时代金融

  中心

  17层

  法定代表人:王作义

  联系人:刘萍

  联系电话:0755-

  客服电话:

  网址:

  44万联证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江东路

  11号高德

  置地广场

  F栋

  18、19层

  办公地址:广州市天河区珠江东路

  13号高德

  置地广场

  E栋

  12层

  法定代表人:张建军

  联系人:甘蕾

  联系电话:020-

  客服电话:400-8888-133

  网址:

  45国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市东城根上街

  95号

  办公地址:成都市东城根上街

  95号

  法定代表人:冉云

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  联系电话:028-、028-

  传真:028-

  客服电话:

  网址:

  46恒泰证券股份有限公司

  注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

  方君座

  D座

  14层

  办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

  方君座

  D座

  14层

  法定代表人:庞介民

  联系人:熊丽

  客服电话:

  网址:

  47大通证券股份有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路

  129号大连国际金融中心

  A座-大连期货大厦

  38、39层

  办公地址:大连市沙河口区会展路

  129号大

  连期货大厦

  39层

  法定代表人:赵玺

  联系人:谢立军

  电话:0411-

  传真:0411-

  客服电话:4008-169-169

  网址:

  48太平洋证券股份有限公司注册地址:云南省昆明市青年路

  389号志远

  

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  大厦

  18层

  办公地址:北京市西城区北展北街九号华远

  企业号

  D座三单元

  法定代表人:李长伟

  联系人:王婧

  电话:010-

  传真:010-

  客服电话:400-665-0999

  网址:

  49天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区

  关东园路

  2号高科大厦四楼

  办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路

  99号保利广场

  A座

  37楼

  法定代表人:余磊

  联系人:岑妹妹

  电话:027-

  传真:027-

  客服电话:或

  

  网址:

  50联储证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地

  中心大厦

  9楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

  333号金砖大厦

  8楼

  法定代表人:吕春卫

  联系人:丁倩云

  电话:010-

  传真:010-

  客服电话:400-620-6868

  网址:

  51川财证券有限责任公司

  注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成

  都市高新区交子大道

  177号中海国际中心

  B座

  17楼

  办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成

  都市高新区交子大道

  177号中海国际中心

  B座

  17楼

  法定代表人:孟建军

  联系人:匡婷

  电话:028-

  传真:028-

  客服电话:

  网址:

  52中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路

  8号卓越

  时代广场(二期)北座

  13层

  1301-1305室、

  14层

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  办公地址:深圳市福田区中心三路

  8号卓越

  时代广场(二期)北座

  13层

  1301-1305室、

  14层

  法定代表人:张皓

  联系人:刘宏莹

  电话:010-

  传真:0755-

  客服电话:400-990-8826

  网址:

  53阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址:海南省三亚市迎宾路

  360-1号三

  亚阳光金融广场

  16层

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙

  12号

  1号楼昆泰国际大厦

  12层

  法定代表人:李科

  联系人:王磊

  电话:

  010-

  传真:

  010-

  客服电话:

  网址:

  54华泰期货有限公司

  注册地址:广州市越秀区东风东路

  761号丽

  丰大厦

  20层、29层

  04单元

  办公地址:广州市越秀区东风东路

  761号丽

  丰大厦

  20层、29层

  04单元

  法定代表人:吴祖芳

  联系人:张慧敏

  电话:0755-

  传真:0755-

  客服电话:

  网址:

  55

  深圳众禄基金销售股份有限公

  司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置

  地大厦

  8楼

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路

  8号

  HALO广场

  4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:龚江江

  电话:0755-

  传真:0755-

  客服电话:4006-788-887

  网址:

  56上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路

  196号

  26号

  楼

  2楼

  41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路

  1118号

  鄂尔多斯国际大厦

  903~906室;上海市虹口

  区欧阳路

  196号(法兰桥创意园)26号楼

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  2楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  电话:021-

  传真:021-

  客服电话:400-700-9665

  网址:

  57

  蚂蚁(杭州)基金销售有限公

  司

  注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文

  一西路

  969号

  3幢

  5层

  599室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路

  18号

  黄龙时代广场

  B座

  6F

  法定代表人:祖国明

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:

  58上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路

  190号

  2号

  楼

  2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路

  88号金座

  大楼(东方财富大厦)

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  电话:021-

  传真:021-

  客服电话:/

  网址:

  59浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂

  大厦

  903室

  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街

  18号同花顺大楼

  4层

  法定代表人:凌顺平

  联系人:吴强

  电话:0571-

  传真:0571-

  客服电话:4008-773-772

  网址:

  60

  深圳市新兰德证券投资咨询有

  限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路

  178号华融大厦

  27层

  2704

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街

  28号

  富卓大厦

  7层

  法定代表人:洪弘

  联系人:文雯

  电话:010-

  传真:010-

  客服电话:400-166-1188

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  网址:

  61上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路

  5475号

  1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路

  1098号浦

  江国际金融广场

  18层

  法定代表人:李兴春

  联系人:陈孜明

  电话:021-

  传真:021-

  客服电话:

  网址:

  62上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

  1333号

  14楼

  09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路

  1333号

  14楼

  法定代表人:王之光

  联系人:宁博宇

  电话:021-

  传真:021-

  客服电话:

  网址:

  63珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路

  6号

  105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东

  1号保

  利国际广场南塔

  12楼

  1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  联系人:邱湘湘

  电话:020-

  传真:020-

  客服电话:020-

  网址:

  64北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街

  1号院

  6号楼

  2单元

  21层

  

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街

  1号院

  6号楼

  2单元

  21层

  

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:侯芳芳

  电话:010-

  传真:010-

  客服电话:

  网址:

  65上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路

  1800号

  2号楼

  6153室(上海泰和经济发展区)

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  办公地址:上海市昆明路

  518号北美广场

  A栋

  1002-1003室

  法定代表人:王翔

  联系人:蓝杰

  电话:

  021-

  传真:021-

  客服电话:400-820-5369

  网址:

  66北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路

  66号

  1号楼

  22层

  2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科

  创十一街

  18号院京东总部

  A座

  17层

  法定代表人:江卉

  联系人:徐伯宇

  电话:010-

  传真:010-

  客服电话:

  网址:jr.jd.com

  67

  中民财富基金销售(上海)有

  限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路

  100号

  7层

  05单元

  办公地址:上海市浦东新区民生路

  1199弄证

  大五道口广场

  1号楼

  27层

  法定代表人:弭洪军

  联系人:李娜

  电话:021-

  传真:021-

  客服电话:400-876-5716

  网址:

  68

  腾安基金销售(深圳)有限公

  司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

  1号

  A栋

  201室(入驻深圳市前海商务秘书

  有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海天二路

  33号腾讯

  滨海大厦

  15楼

  法定代表人:刘明军

  联系人:谭广锋

  电话:0755-转

  

  传真:/

  客服电话:

  网址:

  69

  北京百度百盈基金销售有限公

  司

  注册地址:北京市海淀区上地十街

  10号

  1幢

  1层

  101

  办公地址:北京市海淀区上地信息路甲

  9号

  奎科科技大厦

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  法定代表人:张旭阳

  客服电话:

  网址:

  邮编:

  70本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

  3.2登记机构

  南方基金管理股份有限公司

  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路

  5999号基金大厦

  32-42楼

  法定代表人:张海波

  电话:(0755)

  传真:(0755)

  联系人:古和鹏

  3.3出具法律意见书的律师事务所

  北京市盈科(深圳)律师事务所

  注册地址:深圳市福田区益田路

  6003号荣超商务中心

  B座

  3层

  负责人:姜敏

  电话:(0755)

  传真:(0755)

  经办律师:戴瑞冬、付强

  3.4审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路

  1318号星展银行大厦

  6楼

  办公地址:上海市湖滨路

  202号领展企业广场

  2座普华永道中心

  11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系人:曹阳

  联系电话:021-

  传真:021-

  经办注册会计师:薛竞、曹阳

  §4基金名称

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  南方人工智能主题混合型证券投资基金

  §5基金的类型

  混合型证券投资基金

  §6基金的投资目标

  本基金为混合型证券投资基金,股票投资部分主要投资于精选的人工智能主题股票,

  通过资产配置、精选个股和风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收

  益。

  §7基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

  括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、沪港通允许买卖的规定范围内

  的香港联合交易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市

  的股票(简称“港股通股票”)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转

  换债券(含分离交易可转债)、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、央行

  票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款

  (包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、金融衍生品(包括权证、

  股指期货)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会

  相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为

  60%-95%(其中港

  股通股票最高投资比例不得超过股票资产的

  50%),其中投资于人工智能主题证券资产占

  非现金基金资产的比例不低于

  80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保

  证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净

  值的

  5%。

  §8基金的投资策略

  8.1投资策略

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中,通过定量与

  定性相结合的方法分析对宏观经济中结构性、政策性、周期性以及突发性事件进行研判,

  挖掘未来经济的发展趋势及背后的驱动因素,预测可能对资本市场产生的重大影响,确定

  投资组合的投资范围和比例。在股票投资中,采用“自上而下”的行业配置策略和“自下

  而上”的个股选择策略,精选出具有持续竞争优势,且估值有吸引力的股票,精心科学构

  建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以获取超额收益。

  1、资产配置策略

  本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评估市场的

  系统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整各类资产的比例,在保持

  总体风险水平相对稳定的基础上,力争获取超过业绩比较基准的收益。此外,本基金将持

  续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。

  2、股票投资策略

  (1)人工智能主题的界定

  人工智能(ArtificialIntelligence),英文缩写为

  AI。它是研究、开发用于模拟、

  延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门新的技术科学。人工智能是计

  算机科学的一个分支,它企图了解智能的实质,并生产出一种新的能以人类智能相似的方

  式做出反应的智能机器,该领域的研究包括机器人、语言识别、图像识别、自然语言处理

  和专家系统等。

  本基金所指的人工智能主题是指能够模拟、延伸和扩展人类智能,并使客观事物智能

  化的理论、方法、技术和应用,包括大数据、云计算、模式识别、机器学习、智能芯片等为

  人工智能提供基础资源、技术以及应用支持的细分领域。具体的投资方向可以分为人工智

  能基础设施、智能信息采集系统、智能识别认知系统、人工智能技术应用等领域相关的公

  司。

  1)人工智能基础设施相关公司

  人工智能的实现是建立在云计算、大数据、物联网等集中高效的数据网络服务基础之

  上的,离不开海量的计算资源、存储资源、通信资源消耗。未来要实现人类生活随时随地

  的智能应用,必须加大对

  IT基础设施的大规模投资。特别是人工智能兴起的早期,拥有海

  量数据的计算、存储资源的公司在技术研发上将具有显著优势,这类为人工智能提供基础

  设施的相关公司是我们投资的重要方向。

  2)智能信息采集系统公司

  人工智能的普及应用离不开底层数据的采集,只有基于物联网、基于蜂窝的窄带物联

  网(NarrowBandInternetofThings,NB-IoT)、自组织网络等等底层实时数据的采集

  和获取、加工,才能形成基于大数据分析的智能决策,计算机才能进行“拟人化”的处理。

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  而支撑智能信息采集系统的传感器、智能硬件等数据获取领域的技术服务或产品型的公司

  都是本基金的重要投资方向。

  3)智能识别认知系统公司

  在人工智能的实现过程中,机器必须具备和人类类似的认知能力,对外部获取的底层

  数据进行高效的识别认知,才能够对采集的外界数据进行合理分析决策。目前信息处理环

  节人工智能已经在以语音和图像识别为代表的智能认知技术非常成熟,但对于实时动态不

  完整信息、人类语义理解等方面认知上还有待突破。因此,我们认为机器学习、机器视觉、

  人脸识别、语音语义识别为代表的认知技术将是智能识别认知系统的关键。本基金将从以

  上方向中,精选为人工智能提供前沿技术的公司进行投资。

  4)人工智能技术应用公司

  随着机器学习、神经网络等自学习计算机算法的不断完善,人工智能技术将更加高效、

  准确、智能的应用到人类生活、生产的各个方面,无论是技术应用的深度(芯片级、平台

  级、算法级、应用级)还是应用普及的广度(例如无人汽车、无人飞机、服务机器人、智

  能家居、工业

  4.0、安全防护)等将得到前所未有的突破,相信会有越来越多获得领先技

  术优势和竞争优势的公司涌现,成为本基金的重要投资方向。

  (2)个股投资策略

  本基金股票投资具体将采用定性和定量分析相结合的方法,充分挖掘价值洼地,重点

  精选具有巨大增长潜力、与人工智能主题相关的股票构建股票投资组合。

  1)定性分析

  在定性分析方面,本基金关注具备以下特征的上市公司:

  A、公司在行业中具有明显的竞争优势;

  B、公司具有良好的创新能力,这种创新包括产品的创新、盈利模式的创新、兼并收购

  的创新等;

  C、公司具有良好的治理结构,从大股东、管理层到中层业务骨干有不错的激励机制,

  同时企业的信息披露公开透明;

  D、公司的产品、人才、机制、资源有明显优势,且具有一定的资金实力,有一定的进

  入壁垒,有利于企业在行业快速成长的过程中不断提高企业的市场份额;

  2)定量分析

  本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行

  定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。

  A、成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等;

  B、财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润

  总额等;

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  C、估值指标:市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市盈率(PE)、市销率(PS)和总

  市值。

  (3)港股通股票投资策略

  除人工智能主题的投资标的之外,本基金还将关注以下几类港股通股票:

  1)在港股市场上市、具有行业代表性的优质中资公司;

  2)具有行业稀缺性的香港本地和外资公司;

  3)港股市场在行业结构、估值、AH股折溢价、股息率等方面具有吸引力的投资标的。

  3、债券投资策略

  本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领先指标,预测未来走势,深入分析

  国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济

  运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据,并

  作为债券组合的久期配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下,本基金将进行

  类属配置以贯彻久期策略。对不同类属债券,本基金将对其收益和风险情况进行评估,评

  估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力,同时关注其利率风险、信用风险和流动性

  风险。本基金的债券投资策略还包括以下几方面:

  (1)综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资。这部分投资包括中长期的国

  债、金融债,企业债(包括人工智能主题公司发行的债券),以及中长期逆回购等等。积

  极性策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的

  无风险套利机会,利用杠杆原理以及各种衍生工具,增加盈利性、控制风险等等,以争取

  获得适当的超额收益,提高整体组合收益率。

  (2)利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收

  益品种的投资,提高整体组合收益率。

  4、金融衍生品投资策略

  本基金将在风险可控的前提下,在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项

  策略和原则:

  (1)股指期货投资策略

  本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用

  流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指

  期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值

  等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特

  征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;

  利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  (2)权证投资策略

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  本基金以被动投资权证为主要策略,包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转

  债申购而获得的权证,以获取这部分权证带来的增量收益。同时,本基金将在严格控制风

  险的前提下,以价值分析为基础,主动进行部分权证投资。

  5、资产支持证券投资策略

  资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资

  产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分

  析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投

  资,以降低流动性风险。

  今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻

  求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适

  当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

  8.2投资决策依据和决策程序

  1、决策依据

  (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;

  (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的

  基础;

  (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做

  出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。

  2、决策程序

  (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组

  合的资产配置比例等提出指导性意见。

  (2)提出投资建议:研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作

  为参考,对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究,在研究员所覆

  盖的行业内精选个股进行推荐,结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资

  品种提出投资建议。

  (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研

  究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。

  (4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,

  并出具风险监控报告。

  (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的

  程序。

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  §9基金业绩比较基准

  中证人工智能主题指数收益率×60%+中证港股通综合指数×10%+上证国债指数收益率

  ×30%

  本基金是混合型证券投资基金,股票投资部分主要投资于精选的人工智能主题股票,

  以“中证人工智能主题指数收益率×60%+中证港股通综合指数×10%+上证国债指数收益率

  ×30%”作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

  推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金

  托管人协商一致的情况下,按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有

  人合法权益的原则,变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。如果

  本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以在与基金托管人协

  商一致的情况下,按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权

  益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份

  额持有人大会。

  §10基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,一

  般而言,其预期风险收益水平高于债券基金与货币市场型基金,低于股票型基金。本基金

  可投资港股通股票,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风

  险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风

  险。

  §11基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报

  告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅

  读本基金的招募说明书。

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  本投资组合报告所载数据截至

  2019年

  3月

  31日(未经审计)。

  1.1报告期末基金资产组合情况

  序号项目金额(元)占基金总资产的比

  例(%)

  1权益投资

  42,273,354.4881.06

  其中:股票

  42,273,354.4881.06

  2基金投资

  --

  3固定收益投资

  --

  其中:债券

  --

  资产支持证券

  --

  4贵金属投资

  --

  5金融衍生品投资

  --

  6买入返售金融资产

  --

  其中:买断式回购的买入

  返售金融资产

  --

  7银行存款和结算备付金合计

  8,331,593.0615.98

  8其他资产

  1,547,608.342.97

  9合计

  52,152,555..00

  注:本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币

  6,399,113.40元,占

  基金资产净值比例

  13.43%;通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币

  1,557,746.64元,

  占基金资产净值比例

  3.27%。

  1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

  1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  金额单位:人民币元

  代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例

  (%)

  A农、林、牧、渔业

  1,332.660.00

  B采矿业

  --

  C制造业

  14,861,926.2

  9

  31.19

  D电力、热力、燃气及水生产和供

  应业

  908,255.001.91

  E建筑业

  --

  F批发和零售业

  540.200.00

  G交通运输、仓储和邮政业

  1,227,895.002.58

  H住宿和餐饮业

  --

  I信息传输、软件和信息技术服务业

  15,873,054.2

  9

  33.32

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  J金融业

  4,209.000.01

  K房地产业

  --

  L租赁和商务服务业

  --

  M科学研究和技术服务业

  --

  N水利、环境和公共设施管理业

  --

  O居民服务、修理和其他服务业

  --

  P教育

  --

  Q卫生和社会工作

  1,334,448.002.80

  R文化、体育和娱乐业

  104,834.000.22

  S综合

  --

  合计

  34,316,494.4

  4

  72.03

  1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  金额单位:人民币元

  行业类别公允价值(人民币元)占基金资产净值比例

  (%)

  能源

  --

  材料

  --

  工业

  --

  非必需消费

  --

  必需消费品

  --

  医疗保健

  --

  金融

  2,683,167.125.63

  科技

  5,273,692.9211.07

  通讯

  --

  公用事业

  --

  政府

  --

  合计

  7,956,860.0416.70

  以上分类采用彭博行业分类标准(BICS)。

  1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号

  码

  股票代股票名

  称

  数量(股)公允价值

  (元)

  占基金资

  产净值比例

  (%)

  腾讯控股有

  限公司

  12,0003,715,946.287.80

  融创中国控

  股有限公司

  80,0002,683,167.125.63

  潍柴动力

  220,0002,607,000.005.47

  创业慧康

  86,0002,158,600.004.53

  汉得信息

  120,0002,032,800.004.27

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  科大讯飞

  53,2091,930,954.614.05

  金蝶国际软

  件集团有限

  公司

  200,0001,557,746.643.27

  四维图新

  65,3001,481,004.003.11

  同花顺

  14,7001,467,795.003.08

  佳都科技

  120,0441,466,937.683.08

  1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

  投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  无。

  1.9.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用

  流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指

  期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值

  等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特

  征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;

  利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  1.10.1本期国债期货投资政策

  无。

  1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  无。

  1.10.3本期国债期货投资评价

  无。

  1.11投资组合报告附注

  1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

  调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相

  关证券的投资决策程序做出说明

  报告期内基金投资的前十名证券除佳都科技(证券代码

  )外其他证券的发行主

  体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2018年

  5月

  25日佳都科技公告,中国证券监督管理委员会广东监管局根据《上市公

  司信息披露管理办法》第

  2条,第

  30条,第

  33条,第

  40条,第

  44条,第

  58条,第

  59条;《公

  开发行证券的公司信息披露编报规则第

  15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》第

  52条;《关于规范上市公司对外担保行为的通知》第

  1条;《关于规范上市公司与关联方资

  金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第

  2条对公司出具警示函。

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法

  律法规和公司制度的要求。

  1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,

  还应对相关股票的投资决策程序做出说明

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度

  和流程上要求股票必须先入库再买入。

  1.11.3其他资产构成

  单位:人民币元

  号

  序名称金额(元)

  1存出保证金

  93,892.90

  2应收证券清算款

  1,296,132.47

  3应收股利

  -

  4应收利息

  2,089.81

  5应收申购款

  155,493.16

  6其他应收款

  -

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  7待摊费用

  -

  8其他

  -

  9合计

  1,547,608.34

  1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  §12基金业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  阶段净值增长

  率(1)

  净值增长

  率标准差

  (2)

  业绩比较

  基准收益

  率(3)

  业绩比较

  基准收益

  率标准差

  (4)

  (1)(

  3)

  (2)(

  4)

  2018.10.1

  2(合同生

  效日)2018.12.3

  1

  -1.80%0.29%0.45%1.25%-2.25%-0.96%

  2018.10.1

  2(合同生

  效日)2019-

  3-31

  23.19%1.12%28.63%1.32%-5.44%-0.20%

  §13基金的费用概览

  13.1与基金运作有关的费用

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  

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  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券/期货交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、基金相关账户的开户及维护费用;

  9、因投资港股通股票而产生的各项合理费用;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的

  1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对

  一致的财务数据,自动在月初

  3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人

  无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,

  管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的

  0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

  下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对

  一致的财务数据,自动在月初

  3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人

  无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,

  管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

  上述“一、基金费用的种类中第

  3-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按

  费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  

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  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  13.2与基金销售有关的费用

  1、本基金的申购费率最高不高于

  1.5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示

  申购金额(M)申购费率

  M<100万

  1.50%

  100万

  ≤M<

  200万

  1.00%

  200万

  ≤M<

  500万

  0.50%

  M≥500万每笔

  1000元

  投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

  申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记

  等各项费用。

  2、本基金赎回费率最高不超过

  1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表

  所示(其中

  1年指

  365天):

  申请份额持有时间(N)赎回费率

  N<7日

  1.50%

  7日

  ≤N<

  30日

  0.75%

  30日

  ≤N<

  6个月

  0.50%

  6个月

  ≤N<

  1年

  0.30%

  N≥1年

  0.00%

  投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额

  持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于

  30日的基金份额所

  收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于

  30日(含

  30日)但少于

  3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用

  75%归入基金财产;对于持有期长于

  3个月

  (含

  3个月)但小于

  6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用

  50%归入基金财产;对

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  于持有期长于

  6个月(含

  6个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用

  25%归入基金财

  产。

  3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率,并最迟

  应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告,调整后的申购费率和

  赎回费率在更新的招募说明书中列示。

  4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、

  登记结算等各项费用。

  5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份

  额时收取。

  6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

  情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或

  其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

  7、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公

  告。

  §14对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施

  的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。

  2、在“释义”部分,对“释义”进行了更新。

  3、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”

  进行了更新。

  4、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。

  5、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更

  新,对“出具法律意见书的律师事务所”进行了更新。

  6、在“基金的募集”部分,对“基金的募集”进行了更新。

  7、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。

  8、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或

  赎回的公告”进行了更新,对“定投计划”进行了更新。

  9、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进

  行了更新。

  10、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。

  11、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。

  

  南方人工智能主题混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  12、对部分其他表述进行了更新。

  南方基金管理股份有限公司

  2019年

  5月

  16日

  

  中财网